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上海证券交易所对非公开发行公司债的申请债券挂牌转让的条件和提交文件作了以下规定规定:

一、申请债券挂牌转让的条件

上海证券交易所规定,发行人申请债券挂牌转让,应当符合下列条件:

(一)符合《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规的相关规定;

(二)依法完成发行;

(三)申请债券转让时仍符合债券发行条件;

(四)债券持有人符合本所投资者适当性管理规定, 且持有人合计不得超过200人;

(五)上海证券交易所规定的其他条件。

上海证券交易所可以根据市场情况,调整债券挂牌转让条件。

二、申请债券挂牌转让提交的文件

上海证券交易所要求,发行人申请债券挂牌转让,应当向上海证券交易所提交下列文件,并在挂牌转让前与本所签订转让服务协议:

(一)债券挂牌转让申请书;

(二)债券募集说明书、财务报告和审计报告、法律意见书、债券持有人会议规则、受托管理协议、担保文件(如有)、评级报告(如有)、发行结果公告等发行文件;

(三)债券实际募集数额的证明文件;

(四)承销机构(如有)出具的关于本次债券符合挂牌转让条件的意见书;

(五)登记结算机构的登记证明文件;

(六)上海证券交易所要求的其他文件。

上海证券交易所强调,债券募集说明书及其他发行文件应当符合上海证券交易所的有关规定。

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相关问答

问:公司公开发行公司债券应当符合哪些条件?

答:  (一)股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;
  (二)累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;
  (三)最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
  (四)筹集的资金投向符合国家产业政策;
  (五)债券的利率不超过国务院限定的利率水平;
  (六)国务院规定的其他条件。
  公开发行公司债券筹集的资金,必须用于核准的用途,不得用于弥补亏损和非生产性支出。
  上市公司发行可转换为股票的公司债券,除应当符合第一款规定的条件外,还应当符合本法关于公开发行股票的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。
  申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列文件:
  (一)公司营业执照;
  (二)公司章程;
  (三)公司债券募集办法;
  (四)资产评估报告和验资报告;
  (五)国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构规定的其他文件。


问:公开发行公司债券的条件?

答:公开发行公司债券,应当符合下列条件:
1、股份有限公司的净资产不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元;
2、累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十;
3、最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;
4、筹集的资金投向符合国家产业政策;5、债券的利率不超过国务院限定的利率水平。


问:有限责任公司公开发行债券必须符合的条件??????

答:第一、股份有限公司的净资产额不低于人民币三千万元,有限责任公司的净资产额不低于人民币六千万元;    第二、累计债券总额不超过公司净资产额的百分之四十;    第三、最近三年内平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息;    第四、筹集的利率不得超过国务院限定的利率水平;    第五、债券的利率不得超过国务院限定的利率水平;    第六、国务院规定的其他条件